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打印安邦集團(tuán)被保監(jiān)會(huì)實(shí)施接管、日本化工企業(yè)違規(guī)銷售、德國工業(yè)巨頭涉嫌對(duì)華商業(yè)賄賂……企業(yè)海外經(jīng)營過程中的社會(huì)責(zé)任與賄賂合規(guī)問題越來越受到人們的廣泛關(guān)注。隨著“一帶一路”倡議的深入實(shí)施，中國企業(yè)海外投資步伐加快，重視合規(guī)管理、形成合規(guī)體系是必然趨勢(shì)。
“中國企業(yè)‘出海’沒有做好合規(guī)工作將寸步難行。”北京大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、福特汽車公司前亞太合規(guī)總監(jiān)陳立彤在接受《中國貿(mào)易報(bào)》記者采訪時(shí)表示，合規(guī)是企業(yè)責(zé)任感的體現(xiàn)。實(shí)踐中，好的合規(guī)管理體系可以免除或減輕合規(guī)主體的法律責(zé)任。
中國企業(yè)在海外運(yùn)營過程中可能面臨國家安全審查、反壟斷、反賄賂、環(huán)境保護(hù)等多方面的合規(guī)監(jiān)管要求?！捌髽I(yè)如果不制定合規(guī)管理體系將受到處罰。”據(jù)陳立彤介紹，中國銀行就曾因拒絕配合法院關(guān)于一個(gè)銷售假貨案件的調(diào)查，被處以藐視法庭的罪名，法院要求其如不交出法院傳票上指定的客戶資料，將面臨每天5萬美元的高額罰款。
一位民營企業(yè)法務(wù)總監(jiān)告訴記者，中國很多“走出去”的民營企業(yè)管理者過分迷信權(quán)力而不重視法律風(fēng)險(xiǎn)?！昂芏嗥髽I(yè)設(shè)有人力資源副總裁、公關(guān)副總裁，但設(shè)置法務(wù)風(fēng)控副總裁的企業(yè)卻不多見。這類企業(yè)合規(guī)方面出現(xiàn)重大問題時(shí)，員工只能向不懂法律的副總裁報(bào)告，因此很容易導(dǎo)致違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。”上述法務(wù)總監(jiān)表示，在這一點(diǎn)上，我們與世界領(lǐng)先的外企存在很大差距。
“中國企業(yè)在跨境投資活動(dòng)中應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)防控，針對(duì)東道國的特點(diǎn)制定防控措施，從交易前期就要重視爭(zhēng)議解決問題，慎重選擇準(zhǔn)據(jù)法?！痹谌涨芭e行的企業(yè)合規(guī)與風(fēng)控論壇上，中倫律師事務(wù)所合伙人劉相文表示，長期進(jìn)行跨境投資活動(dòng)的企業(yè)應(yīng)建立全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和后期資源整合機(jī)制，預(yù)防企業(yè)腐敗并確保投資收益。
提到防治腐敗，企業(yè)就避免不了對(duì)ISO37001標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)解讀?！癐SO37001標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）頒布的全球第一個(gè)反賄賂管理體系，體現(xiàn)了國際上反賄賂的最佳實(shí)踐，為各類組織反賄賂管理提供了系統(tǒng)化的管理方法，企業(yè)也可以據(jù)此自查是否符合該標(biāo)準(zhǔn)。”上述法務(wù)總監(jiān)指出，“雖然中國政府已經(jīng)加入了《聯(lián)合國反腐敗公約》，國內(nèi)法律在應(yīng)對(duì)腐敗方面也取得不小進(jìn)步，但僅依靠法律不足以解決全部賄賂問題。國際反賄賂還要依靠企業(yè)主動(dòng)對(duì)懲治賄賂作出貢獻(xiàn)，同時(shí)通過主動(dòng)打擊賄賂，防范商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，樹立廉潔合規(guī)的品牌形象?！?/P>
金杜律師事務(wù)所反商業(yè)賄賂團(tuán)隊(duì)資深合伙人吳巍指出，參與“一帶一路”建設(shè)的中國企業(yè)不僅要遵守中國法律，還要遵守東道國的反賄賂法律，有時(shí)還需要遵守美國《反海外腐敗法》、世界銀行《反腐敗指導(dǎo)方針》等規(guī)則。合規(guī)監(jiān)管呈現(xiàn)多元化和復(fù)雜化的特點(diǎn)。
據(jù)了解，目前，已有不少中國企業(yè)被列入世界銀行的制裁黑名單，被其他國際金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合制裁，不能再參與由這些國際金融機(jī)構(gòu)資助的海外項(xiàng)目?！耙罁?jù)世界銀行等國際金融組織的相關(guān)政策，如果這些被制裁的企業(yè)采取了建立、健全內(nèi)部合規(guī)管理制度等補(bǔ)救和整改措施，就有可能被移出黑名單，或者可以有效地縮短制裁期限，甚至免于制裁。而且，企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)管理制度后，即使出現(xiàn)腐敗、賄賂等違規(guī)行為，也能依據(jù)內(nèi)部合規(guī)管理制度，有效區(qū)分企業(yè)責(zé)任與員工個(gè)人責(zé)任，最大程度上降低企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?！眳俏”硎尽?/P>
（中國貿(mào)易報(bào) 錢顏）
